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美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )

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发布时间：2022-12-04

更多“美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型”相关的问题

第1题

IOSCO的一项强化资本市场监督的行动，是在2005年3月由技术委员会发布了《强化资本市场反对财务欺诈工作》的报告，这是一份对自美国安然事件以来重大财务欺诈案的研究，也是一份向IOSCO和各国证券监管机构提出的“强化监管，打击财务欺诈”的建议。报告列举的问题不包括()

A.公司治理方面

B.审计师和审计准则方面

C.会计准则制定流程方面

D.私人信息提供部门的分析的完整性和独立性

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第2题

美国的反垄断法实施机关是（）

A.司法部反托拉斯局

B.联邦反卡特尔局

C.联邦贸易委员会

D.公平贸易局

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第3题

美国的反垄断法主要有()

A.《谢尔曼法》

B.《克莱顿法》

C.《联邦贸易委员会法》

D.《统一商法典》

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第4题

美国历史上，具有中央银行性质的银行有（)。

A.北美银行

B.第一银行

C.第二银行

D.联邦储备委员会

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第5题

美国中央银行是根据《联邦储备法》于1914年由联邦储备委员会，连同（)个联邦储备银行、联邦公开市场委员会形成的一个中央银行体系。

A、1

B、6

C、12

D、53

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第6题

一般认为,现代反垄断法的产生以下列哪部法律为标志。()

A.美国《联邦贸易委员会法》

B.美国《谢尔曼法》

C.美国《克莱顿法》

D.德国《卡特尔条例》

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第7题

美国的反垄断法具体包括以下哪些法案()

A.《谢尔曼法》

B.《克莱顿法》

C.《联邦贸易委员会法》

D.《鲁滨逊——帕特曼法案》

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第8题

美国的会计管理体制划分为( )层次。

A.证券交易管理委员会

B.会计程序委员会

C.财务会计准则委员会

D.美国注册会计师协会

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第9题

美国竞争法的实施途径主要有（)。

A.司法部反托拉斯局可以提起禁止继续违法的民事诉讼

B.司法部反托拉斯局可以提起对单位处以罚金、对个人处以监禁和罚金的刑事诉讼

C.联邦贸易委员会可以对违反某种反托拉斯法的行为作出行政裁决

D.联邦贸易委员会可以提起刑事诉讼

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第10题

下列关于证券交易所的表述中哪些是正确的？( )

A.证券交易所本身不参与证券的交易

B.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所应当对上市公司信息披露进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施

D.证券交易所有权对违反交易所交易规则的人员给予纪律处分

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第11题

美国第一部反托拉斯法是（)

A、《谢尔曼法》

B、《联邦贸易委员会法》

C、《垄断企业和限制性贸易惯例(调查和控制)法》

D、《克莱顿法》

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