基金募集成功后,基金管理人应履行的程序包括()。
A.自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
B.自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告
C.办理基金备案手续
D.公告
A.自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
B.自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告
C.办理基金备案手续
D.公告
第1题
基金公司发行基金证券募集资金,通过()将这些资金交给基金管理人运作
A.委托机制
B.信用机制
C.代客理财机制
D.信托机制
第2题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人进行基金募集的期限是()。
A.自收到核准文件之日起1个月内
B.自收到核准文件之日起2个月内
C.自收到核准文件之日起3个月内
D.自收到核准文件之日起6个月内
第3题
A.基金募集金额不低于2亿元
B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元
C.基金合同期限不少于5年
D.基金托管人为经批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行
第4题
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
C.在美副称为“证券投资信托基金”
D.以资产组合方式进行证券投资活动
第5题
A.基金存续期不少于5年
B.基金最低募集数额不少于1亿元
C.基金持有人不少于1000人
D.基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范
第6题
B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资人数
D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金
第7题
下列对基金公司流动性风险的形成机制表述正确的是()。
A.一方面基金管理人需要运用所募集的资金按基金合同规定的投资范围和策略投资于各项金融资产,即进行合理的资产配置,以期取得理想的收益。另一方面还要将部分资金以无风险资产(现金和债券)的方式持有
B.基金管理人必须在保持流动性以应付赎回和获得尽可能大的投资收益之间寻求协调
C.基金自由赎回制度引发了基金自身流动性和盈利性之间的内在矛盾,导致了其难以避免的流动性风险
D.以上都是
第8题
A.实行相互监督
B.基金管理人履行基金财产的投资运作
C.基金托管人履行基金财产的托管
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任
第9题
A.基金管理人履行基金财产的投资运作
B.基金托管人履行基金财产的托管
C.实行相互监督
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负责连带责任
第10题
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
A.基金管理人履行基金财产的投资运作
B.基金托管人履行基金财产的托管
C.实行相互监督
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任
第11题
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额人分配收益
D.编制中期和年度基金报告