第1题
我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
第3题
2005年中国证券业协会又对()进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
B.《中国证券分析师职业道德守则》
C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
第5题
A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状.成功前景及其管理层所做的独立的调查
B.风险投资项目再通过初步评估后,风险资本家即开始对该项目展开尽职调查
C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展,因此一般需要花费数月的时间
D.尽职调查的范围非常广,是一般的银行信贷调查无法比拟的,也是证券分析师的投资分析无法相比的
E.尽职调查分为三个层次分别是:一般询问.业务回顾.管理考察
第7题
(2009年考试真题)我国证券分析师的自律性组织是()。
A.中国金融学会证券分析师专业委员会
B.中国总工会证券分析师分会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.中国证监会
第10题
ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。
A.证券投资分析师执业道德倡议书
B.证券投资分析师执业道德规范
C.国际伦理纲领、职业行为标准
D.伦敦宣言