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[多选题]

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

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更多“有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监”相关的问题

第1题

W证券公司对其客户证券交易结算资金所为的下列行为,不符合法律规定的是:( )。

A.将其客户的交易结算资金存放在商业银行并以每个客户的名义单独立户管理

B.将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开

C.为客户的利益,动用该交易结算资金买卖证券

D.在破产时将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开,不归入破产财产以清偿债务

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第2题

房地产经纪机构不得通过客户交易结算资金专用存款账户以外的银行结算账户代收代付交易资金()
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第3题

房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产经纪合同中的约定一致。

A.错误

B.正确

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第4题

对于证券交易和结算制度,说法正确的是( )。

A.证券交易只采取现货交易、集中竞价交易和T+1交易规则

B.允许证券交易采取监管机构批准的其他交易方式

C.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保

D.在完成交收之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人没有按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理前述财产

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第5题

以下有权决定证券暂停交易和终止上市的部门或机构是( )。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算公司

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第6题

房地产经纪机构可以成为存量房交易结算资金的保证机构()
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第7题

下列关于结算概念与程序的说法,错误的是()。A.结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交

下列关于结算概念与程序的说法,错误的是()。

A.结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转

B.期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行

C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户

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第8题

特约商户,是指与收单机构签订银行卡受理协议、按约定受理银行卡并委托收单机构为其完成交易资金结算的企事业单位、个体工商户或其他组织。特约商户无需承担交易费用。 ()
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第9题

关于结算机构是独立的结算公司的说法,正确的是()。

A.便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

B.有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为

C.保持交易和结算的相对独立性

D.风险承受能力有限

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第10题

下列关于结算机构职能的说法,不正确的是()。A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指每一交

下列关于结算机构职能的说法,不正确的是()。

A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指每一交易日结束后,期货结算机构对会员的盈亏进行计算

B.期货交易一旦成交,结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任

C.由于结算机构替代了原始对手,结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意

D.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构,并不负责控制市场风险

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第11题

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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