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[多选题]

上交所的专项风险内部控制将对（)和（)两项作为重点关注对象。

A.控股子公司

B.金融衍生品交易

C.关联交易

D.对外担保

答案

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发布时间：2022-12-02

更多“上交所的专项风险内部控制将对()和()两项作为重点关注对象。”相关的问题

第1题

日常监督中的内部审计监督不包括（）

A.制定内部审计计划，定期组织生产经营审计、内部控制专项审计和专项调查等

B.对企业董事、高级管理人员和下属单位负责人的廉洁从业状况、管理制度的落实情况、内部控制的实际效果等进行监督检查，并向董事会或经理层提出管理建议

C.根据风险评估效果，对企业认定的重大风险的管控情况及成效开展持续性的监督

D.对审计中发现的违反国家法律法规和企业章程规定的事项提出审计建议，作出审计决定，并对审计建议和审计决定的落实情况进行跟踪监督

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第2题

在专项监督的执行阶段的主要任务不包括（)。

A.获得对业务单元或业务流程活动的了解并确定其相关的内部控制是如何设计运作的

B.与业务单元或业务流程的管理人员以及其他适当的管理人员复核结果

C.评价内部控制程序、分析内部控制结果并采取相应措施

D.记录内部控制缺陷和拟定纠正的措施并与适当的人员复核并验证调查结果

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第3题

专项监督需要重点关注的有（）。

A.高风险的项目

B.成本较高的项目

C.重要的项目

D.内部控制环境变化

E.经常发生的项目

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第4题

()是有效防范、应对和化解风险的基础。

A.内部控制机制

B.安全体系

C.应急处理

D.风险监测和识别机制

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第5题

内部控制的目标不包括()。

A.财务报告的可靠性

B.经营的效率和效果

C.审计风险处在低水平

D.在所有经营活动中遵守法律法规的要求

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第6题

内部控制的目标不包括()。

A.财务报告的可靠性

B. 审计风险处在低水平

C. 经营的效率和效果

D. 在所有经营活动中遵守法律法规的要求

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第7题

依据审计准则──了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险，内部控制的因素中，不包括下列()要素。

A.控制环境、风险评估过程

B.与财务报告相关的信息系统和沟通

C.控制活动、对控制的监督

D.会计系统、控制程序

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第8题

注册会计师在对内部控制进行了解后，针对某一项认定制定审计计划时，下面表述正确的是（)。

A.如果预期控制风险的水平为最高，不执行控制测试

B.如果预期控制风险的水平为最高，可计划扩大控制测试

C.如果预期控制风险的水平为中等或低，可计划最少的控制测试

D.无论控制风险的估计水平如何，都必须执行控制测试

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第9题

以下不属于内部控制要素的是()。

A.风险评估

B.控制风险

C.控制环境

D.控制活动

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第10题

1、审计人员需要了解内部控制的内容（)。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制风险

D.控制活动

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第11题

在下列内部控制要素中,被称为对内部控制的控制,是实施内部控制的重要保证的是()。

A.内部环境

B.内部监督

C.控制活动

D.风险评估

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