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[判断题]

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()此题为判断题(对,错)。

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更多“证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管”相关的问题

第1题

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

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第2题

证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行( )。

A.以客户的名义

B.以其他证券公司的名义

C.自己的名义

D.个人的名义

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第3题

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,独立承担风险,从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()。

A.融资业务

B.自营业务

C.承销业务

D.经纪业务

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第4题

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第5题

某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第6题

房地产中介机构必须履行的义务有()

A.按照业务范围从事经营活动

B.依法缴纳税费

C.按规定标准收取费用

D.不允许他人以自己的名义从事房地产中介业务

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第7题

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题

根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第9题

2001年,A、B、C三人出资设立合伙企业,三人共同执行合伙事务。2007年6月2日,三人变更合伙协议,并经企业登记机关
登记,将企业变更为有限合伙企业,其中A、B为普通合伙人(执行合伙事务),C为有限合伙人(不执行合伙事务),并保留了原合伙企业营业执照复印件。在登记为有限合伙企业经营期间,发生了以下事项:C在没有得到授权的情况下,对D出示盖有原合伙企业章的原合伙企业营业执照复印件,表示自己是执行合伙事务的普通合伙人,以合伙企业名义与D签订了100万元的买卖合同。C自营同合伙企业相竞争的业务,获利60万元。A和B认为,由于合伙协议对此没有约定,因此,有限合伙人C不得自营同本合伙企业相竞争的业务,其获利60万元应当归合伙企业所有。
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第10题

关于证券公司能否从事证券自营业务,下列表述中,正确的有( )。

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第11题

根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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