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[多选题]

我国证券分析师作为提供投资咨询、财务顾问、决策依据服务的专业人士,其服务对象包括()。

A.投资者

B.上市公司

C.非上市企业

D.政府部门

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发布时间：2022-12-04

更多“我国证券分析师作为提供投资咨询、财务顾问、决策依据服务的专业人士,其服务对象包括（)。A．投”相关的问题

第1题

下列各项中不属于证券公司的业务范围的是（)。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第2题

华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，对于其注册资本，说法符合法律规定的有( )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第3题

甲公司是一家投资咨询公司，假设该公司组织10名证券分析师对乙公司的股票价格进行预测，其中4位分析师预测这只股票每股收益为0.70元，6位预测为0.60元。该股票的每股收益期望值为（)。

A.0.65

B.0.64

C.0.66

D.0.63

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第4题

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，( )为证券法所禁止。

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第5题

证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括（)。

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资方向

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第6题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第7题

段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？()

A.代理甲公司从事证券投资

B.购买甲公司的股票

C.与甲公司约定其证券投资收益的20%作为咨询费付给投资咨询公司

D.段某同时接受另一公司的投资咨询

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第8题

我国甲公司与日本乙公司拟创办一中外合营企业，双方就共同投资问题进行协商后，作为中方的甲公司向注册会计师进行咨询，注册会计师指出，商议中的( )出资方式不合法。

A.甲公司提供已经设定了抵押权的厂房

B.乙公司通过甲公司提供担保从日本某银行获得的贷款