在公司内部会议活动中,属于合规范围的是()
A.因会议住房紧张,经请示领导同意,在住宿费不超标的前提下为个别代表安排了带会客厅的房间
B.邀请了集团公司兄弟单位专家来讲课,并支付了培训课酬
C.为会议代表配发了毛巾、牙刷、牙膏、洗发水等共4件洗漱用品
D.为会议代表发放了分公司企业文化用品——印有LOGO的水杯
B、邀请了集团公司兄弟单位专家来讲课,并支付了培训课酬
A.因会议住房紧张,经请示领导同意,在住宿费不超标的前提下为个别代表安排了带会客厅的房间
B.邀请了集团公司兄弟单位专家来讲课,并支付了培训课酬
C.为会议代表配发了毛巾、牙刷、牙膏、洗发水等共4件洗漱用品
D.为会议代表发放了分公司企业文化用品——印有LOGO的水杯
B、邀请了集团公司兄弟单位专家来讲课,并支付了培训课酬
第2题
第3题
A.对公司内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行评审
B.对公司重要管理人员及关键岗位人员进行经济责任审计
C.对代理商的经营和管理情况,资产、负债及损益类项目会计记录的真实性、完整性,以及相关业务活动的合法、合规性等进行审计
第4题
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第5题
以下各项属于监事会职责的是()。
A.审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
第7题
A.在企业号雅培圈儿>合规园> 2018年12月28日发布的《会议飞检简介和变更报备要求》中查询
B.微信聊天记录
C.P盘
第10题
A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
第11题
下列职权中,()属于有限公司股东会的职权。
A.召集股东会会议,并向股东会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.对公司增加或者减少注册资本作出决议
D.决定公司内部管理机构的设置