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题目内容
（请给出正确答案）
A.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。如发生突发情况或者应当关注的情况的，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
B.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
C.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过3个工作日
D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查
答案
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第1题
下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述不正确的是()。
A．董事会应直接对股东负责，对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任，并下设操作风险管理委员会
B．操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定
C．金融机构应主动接受监管组织的指导和检查，并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序
D．当重大的风险事件发生时，管理层应迅速建立一套有效方案以应对内部损失及其他问题，防范风险的进一步扩大
第2题
A．风险报告应该具有及时性，风险管理着眼于事后控制，在风险事件发生后应及时汇报，其时间价值非常重要
B．如果风险报告不确切或不真实，那么风险管理的努力将付之东流
C．风险报告应该遭过风险单元和资产归类体现综合风险
D．准确性因其理论和实际限制而变得复杂与非绝对准确，但风险管理者还是应该尽力使其精确
第3题
下列关于降低金融机构分业合作操作风险的措施中，表述正确的是()。
A．参与分业合作的金融机构内应形成良好的操作风险文化
B．参与分业合作的各金融机构应加强业务合作方面的信息披露
C．设置资金防火墙
D．以上说法都正确
第4题
下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述正确的是()。
A．监事会应直接对股东负责，对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任。并下设操作风险管理委员会
B．操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定
C．金融机构应主动接受监管组织的指导和检查，并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序
D．以上说法都正确
第5题
A．金融机构分业合作中的操作风险其风险因素很大比例上来源于参与机构的业务操作，属于各参与机构可控范围内的外生风险
B．分业合作中单个操作风险因素与操作损失之间不存在清晰的、可以界定的数量关系
C．分业合作中，试图用一种方法来覆盖操作风险的所有领域几乎是不可能的
D．从覆盖范围看，操作风险管理几乎覆盖了分业合作机构经营管理所有方面的不同风险
第6题
A．信用风险存在于资产和负债两个方面
B．信用风险主要研究的是银行信贷资产的实际损失
C．信用风险不仅是银行的风险，其他金融机构也存在
D．信用风险可以用数学模型度量
第7题
A.小额贷款公司是企业法人
B.小额贷款公司的性质为有限责任公司的，其注册资本不得低于500万元
C.小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额，不得超过资本净额的50%
D.小额贷款公司发放贷款，应坚持“小额、分散”的原则
第8题
A.是原始金额与偿还金额的差额
B.是资金所有者将资金使用权让渡给商业银行或其它金融机构，在一定暑期内所取得的报酬
C.是资金所有者应获得的投资风险报酬
D.是资金的时间价值
第9题
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C.地方政府债券没有任何风险
D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
第11题
A.纳税人的税务登记证件不得转借、涂改、损毁、买卖或者伪造
B.纳税人改变经营范围不需要办理变更税务登记
C.从事生产、经营的纳税人在银行或者其他金融机构开立基本存款账户和其他存款账户应将其全部账号向税务机关报告
D.纳税人改变经营范围需要办理变更税务登记
