题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列说法正确的是（)
A.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是公司制
B.证券交易所本身不能发行股票上市
C.柜台市场属于场内交易市场
D.第三市场是上市证券的场外交易市场
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（请给出正确答案）
A.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是公司制
B.证券交易所本身不能发行股票上市
C.柜台市场属于场内交易市场
D.第三市场是上市证券的场外交易市场
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第1题
有关我国证券交易所说法不正确的有()
A．两家证券交易所，即深圳证券交易所和上海证券交易所
B．以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，并履行相关职责
D．实行自律性管理的会员制事业法人
第2题
下列说法正确的是()。
A．只要有足够注册资本就可以设立银行
B．我国商业银行可以从事信托投资和证券业务
C．银行不得向关系人发放信用贷款
D．商业银行资本充足率不得小于4％
第3题
A.上海证券交易所为公司制的证券交易所
B.证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理委员会决定
C.理事会是证券交易所的决策机构
D.总经理为证券交易所的法定代表人，由国务院证券监督管理机构任免
第4题
(上海财大2013)在我国，向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动，属于证券公司的()。
A．资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．公司自营业务
第5题
A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
B.2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
C.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
第6题
A．基金托管人保管基金财产并监督基金管理人
B．基金托管人和基金管理人可以为同一人
C．基金托管人和基金管理人可以互相持股
D．基金托管人代表基金持有人利益
第7题
我国上海市场9：25集合竞价结束后，得出万科股价30元／股，下列说法正确的是()。
A．30．50元卖出万科100股能成交，最后成交价为30．50元
B．30．50元买入万科100股能成交，最后成交价为30．50元
C．29．50元卖出万科100股能成交，最后成交价为30元
D．29．50元买入万科100股能成交，最后成交价为30元
第9题
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
