第1题
A.集合资产管理业务的客户最少为5人
B.定向资产管理业务的客户可以为多人
C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
第3题
A.基金公司不可以为单一客户办理特定资产管理业务
B.特定客户理财只可以投资股票、债券和基金
C.特定资产管理业务委托的财产只能为现金和股票
D.特定客户资产管理业务涉及股票型、混合型、保本型、债券型等不同产品模块
第4题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第6题
A.个人理财业务不仅经营风险较小而且能带来可观的经营收益,有利于商业银行防范化解经营风险,实现从单一的资产负债业务向全方位的资产、负债、中间业务相结合的多功能个人金融服务的转变
B.商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务
C.个人理财业务涉及证券投资、保险、信托等多个业务领域。但在分业经营的模式下,商业银行却不得从事上述业务,分业合作是解决这一问题的必然选择
D.以上都对
第7题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第8题
A.企业在破产清算时的材料价值评估
B.企业价值评估采用资产基础法情况下涉及的材料价值评估
C.资产业务需要单独涉及的材料价值评估
D.资产业务需要需要对外投资时材料价值评估
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.自然人
B.机构
C.法人
D.依法成立的其他组织
第11题
公开披露的基金信息不包括()。
A.基金资产净值、基金份额净值
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告