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[主观题]

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,控制是风险战略得以实现的重要保障,其与风险管理的组织体

系是相对应的。在资产管理业务部门,交易员主要是进行金融工具的交易,其风险控制的重点应是通过()的方法来控制风险暴露。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险转移

D.以上选项都正确

答案
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更多“从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,控制是风险战略得以实现的重要保障,其与风险管理的组织体”相关的问题

第1题

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(),其对交易风险提供了更准确的分析与测量。

A.自上而下法

B.敏感度方法

C.情景分析法

D.以上选项都不正确

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第2题

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A.固定收益部

B.风险控制部

C.证券投资部

D.研究发展部

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第3题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统
主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是()。

A.市场风险管理战略的制定

B.市场风险管理技术

C.市场风险控制

D.以上选项都正确

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第4题

关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,

关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。

A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券

B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市

D.以上说法都不正确

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第5题

关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下

关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。

A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,建银投资以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券

B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市

D.虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是,其风险管理机构形同虚设,根本没能发挥实质作用

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第6题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第7题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,
甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第8题

在“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例中,从1999年到2005年6月,这8家信用社的资产流动比率从
64.86%逐年下降到29.05%。资产流动性的下降带来的最大问题是支付风险的提高。信用社的主要资金来源是()。

A.存款

B.金融机构借款

C.客户保证金

D.以上选项都不正确

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第9题

“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例中,在8家信用社被撤销前的一段时间,中国人民银行从维护
金融稳定的职责出发,通过()等方式对其进行了多次救助。

A.批准动用存款准备金、发放紧急贷款

B.减少拨备提取

C.破产保护

D.以上选项都正确

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第10题

我们年轻的时候迁居美国,住在波士顿的一所公寓里。在一个漫长的周末,我们发现自己既没有食物也没有现钞(没有信用卡或存款卡,而且银行也早已停止营业了)。我们只好等到下周——银行重新营业。我真正认识到基本需求的重要——当你遭受饥饿的时候,要关注其他事情是非常困难的。     2、在顶楼上饿得要死的艺术家的情况又会怎样呢?有些人为了创造传世之作而与贫困为伴,还有一些人似乎想尽可能放弃友谊和社交,以使他们

我们年轻的时候迁居美国,住在波士顿的一所公寓里。在一个漫长的周末,我们发现自己既没有食物也没有现钞(没有信用卡或存款卡,而且银行也早已停止营业了)。我们只好等到下周——银行重新营业。我真正认识到基本需求的重要——当你遭受饥饿的时候,要关注其他事情是非常困难的。

2、在顶楼上饿得要死的艺术家的情况又会怎样呢?有些人为了创造传世之作而与贫困为伴,还有一些人似乎想尽可能放弃友谊和社交,以使他们能够全神贯注于自己非常重视的事情。    资料二:

在学年开始的时候,校长告诉三位老师他们是学校里最好的老师,将给最聪明的学生上课。校长解释说根据智商测试,这些学生将在一年的时间里,将成绩提高20%—30%,并让这些老师保守秘密。

事实上,整个过程只是一个实验。学生的智商一般,而老师也是随机挑选的——水平不是特别高也不是特别低。年末,学生们取得了预计的成绩。

根据以上案例,回答71~75题。

71、资料一中的“我们”在既没有食物也没有钱去买食物时认识到了基本需求的重要性,这种基本需求是指()。

A.安全需求

B.社会需求

C.生理需求

D.自我实现的需求 72、顶楼上饿得要死的艺术家为了创造传世之作而与贫困为伴,这说明()。

A.只有满足了低层次的需求后,人们才会集中精力考虑高层次的需求

B.高级的需求比低级的需求重要

C.自尊的需求在所有需求中最重要

D.在低层次的需求没有完全实现前,人们也能追求高层次的需求

73、有人为了能够全神贯注于他们非常重视的事情而宁愿放弃社交和友谊,这类人的做法是为了()。

A.满足自我实现的需求

B.满足生理需求

C.满足自尊的需求

D.满足安全需求

74、资料二中的现象符合()。

A.需求层次理论

B.皮格马利翁效应

C.双因素理论

D.SMART原则

75、从资料二的情况可以看出,校长是一个()。

A.善于聆听的人

B.善于提问的人

C.善于欺骗的人

D.善于激励的人

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第11题

在“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例中,关于这8家信用社的管理能力,下列说法正确的是(

在“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例中,关于这8家信用社的管理能力,下列说法正确的是()。

A.这8家信用社的监事会、股东大会、董事会等没有履行应尽的职责,各组织形同虚设,致使信用社完全被最大股东控制

B.这8家信用社均制定了自己的业务操作规程及内部管理规定,建立了“三会”制度,改制为农村信用社后且均是独立的法人机构

C.8家信用社完全被最大股东控制,可以不受约束地自主发放贷款,关联交易严重,且费用违规开支泛滥,支出中有一半以上是营业费用

D.以上选项都正确

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