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[多选题]

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（）。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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发布时间：2022-12-11

更多“下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（）。”相关的问题

第1题

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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第2题

下列各项中，属于内部控制关键岗位的有（)。

A.收支业务管理

B.政府采购业务管理

C.建设项目管理

D.合同管理

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第3题

下列各项内容，属于管理建议书的内容的有( )。

A.使用范围及使用责任

B.内部控制重大缺陷及其影响和改进建议

C.收件人

D.标题

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第4题

下列各项中，属于我国民间审计组织承办的鉴证业务的有( )。

A.半年报审阅

B.年报审计

C.内部控制鉴证

D.验资

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第5题

下列各项中，属于注册会计师鉴证业务的有()。

A.验证企业资本，出具验资报告

B.设计内部会计控制制度

C.审计简要会计报表，出具审计报告

D.审核内部控制，出具审核报告

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第6题

下列各项中，属于内部控制评价报告内容的有（)。

A.内部控制评价的范围

B.内部控制评价的依据

C.董事会对内部控制报告真实性的声明

D.内部控制评价工作的总体情况

E.内部控制评价的程序和方法

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第7题

为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系，证监会发布了《关于发布证券公司净资

本计算标准的通知》，对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C．确保各项风险准备之和小于净资本

D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

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第8题

下列各项中属于对所有者权益内部控制的测评是( )。

A.审查投资者是否按期出资

B.审查企业筹集的资本金来源是否符合我国法律规定

C.检查投入资本的增减业务是否经过规定的程序授权批准

D.审查企业投入资本的会计核算是否真实、正确

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第9题

下列各项中，属于制定行政事业单位内部控制规范的主要目的有（)。

A.提高行政事业单位内部管理水平

B.加强廉政风险防控机制建设

C.规范内外部控制

D.增加经济效益

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第10题

下列选项中，属于采购与付款业务的内部控制涉及内容的是 ()。

A.岗位分工与授权批准

B.请购与审批控制

C.采购预验收控制

D.付款控制

E.监督检查

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