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[多选题]

根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

A.内容完整

B.内容详实

C.已经公开披露

D.经过实地考察验证

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发布时间：2022-12-11

更多“根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。”相关的问题

第1题

根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求()。

A.内容完整

B.内容详实

C.已经公开披露

D.经过实地考察验证

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第2题

根据有关规定，我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询

部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。()

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第3题

根据营业税的有关规定，以下不属于金融保险业“金融经纪业务”的是（）。

A.委托业务

B.代理业务

C.咨询业务

D.买入返售证券

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第4题

华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，对于其注册资本，说法符合法律规定的有( )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第5题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》规定,证券投资咨询机构及其执业人

员有权拒绝媒体对其所提供的稿件断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()年。

A．2

B．3

C．5

D．7

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第6题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第7题

期货公司接受客户书面委托，根据有关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收

取费用或者报酬的业务活动是()。

A．期货经纪业务

B．期货投资咨询业务

C．资产管理业务

D．资产托管业务

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第8题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。()此题为判断题(对，错)。

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