证券监管体系,是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。()
A.错误
B.正确
A.错误
B.正确
第1题
我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。( )
第2题
A.证券监管是金融监管的重要组成部分
B.证券业监管活动中,实施主体是国家的证券主管机关,即中国证券监督管理委员会
C.公开原则是证券法的核心和灵魂
D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规
第3题
A.证券交易所本身不参与证券的交易
B.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
C.证券交易所应当对上市公司信息披露进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D.证券交易所有权对违反交易所交易规则的人员给予纪律处分
第4题
A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分
B.证券交易所本身不参与证券的交易
C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
第5题
A.取得票据无须合法原因
B.转让票据须以向受让方交付票据为先决条件
C.占有票据即能行使票据权利,不问占有原因和资金关系
D.当事人发行、转让、背书等票据行为须依法定形式进行
第6题
A.取得票据无须合法原因
B.转让票据须以受让方交付票据为先决条件
C.占有票据即能行使票据权利,不问占有原因和资金关系
D.当事人发票、转让、背书等票据行为须以法定形式进行
第7题
A.取得票据无需合法原因
B.转让票据须向受让方交付票据为先决条件
C.占有票据即能行使票据权利,不问占有原因和资金关系
D.当事人发行、转让、背书等票据行为须依法定形式进行