其股份有限公司股票申请在上海证券交易所上市交易，其交易方式是( )。

A.集中竞价

B.协议转让

C.裁判转让

D.大宗交易

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发布时间：2022-12-03

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第1题

A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计

的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息。

(1) A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到50%。本次拟增发新股5000万股，募集资金量为5亿元。

(2) A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。

(3) A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4) A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。要求：

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第2题

卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司,其公司章程中明确规定:公司可对外提供担保,金

卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为卓韵公司的董事长，未持有卓韵公司股票。2011年12月，卓韵公司的股价跌入低谷，甲拟购入卓韵公司10万股股票，因自有资金不足。甲向同为卓韵公司董事的乙请求借款500万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求卓韵公司为其借款提供担保。2011年12月20日，卓韵公司召开董事会，卓韵公司共有董事9人，出席会议的有6人(包括甲和乙)。董事会会议讨论了卓韵公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为2011年12月25日，甲在获得500万元借款之后，以每股20元的价格买入卓韵公司股票10万股。并向公司报告，2012年1月5日，甲以每股24元的价格出售了3万股股票，并向公司报告。丙在2012年2月15日买入卓韵公司股票1万股，成为卓韵公司的股东，丙从卓韵公司的公告中发现了公司为L提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2012年2月23日要求卓韵公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。2012年4月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1个诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给卓韵公司。根据《公司法》、《证券法》的有关规定，回答下列问题：

甲买入卓韵公司股票的行为是否符合法律规定？说明理由。

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第3题

东方石化股份有限公司股票于2006年3月上市，其在2007年3月15日披露的年度报告中对公司财务作了虚假记载，于同年4月23日被中国证监会依法查处。许多投资者向人民法院起诉，要求东方石化股份有限公司赔偿损失，下列投资者有可能得到赔偿的有( )。

A.王某于2007年3月28日买入该股票

B.持有该股票的赵某于2007年3月28日将所持股票卖出

C.刘某于2007年4月25日买入该股票

D.马某于2007年4月28日卖出该股票而发生亏损

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第4题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的（)

A.该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易