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[主观题]

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:()。 A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:( )。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第1题

国务院证券监督管理机构依法履行职责时,可以采取下列哪些措施?( )

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D.查询、冻结当事人和被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户

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第2题

A公司系一家上市公司,现准备再公开发行新股,下列有关其发行证券的表述中,正确的一项是( )。

A.A公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.A公司有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第3题

下列有关证券发行的表述中,正确的一项是:( )

A.上市公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第4题

下列有关证券发行的表述中,正确的选项是()。

A.上市公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第5题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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第6题

有权对公司股票上市交易进行核准的部门或机构是()

A.国务院证券监督管理机构

B .证券交易所

C .中国人民银行

D .财政部

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第7题

申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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第8题

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管。维持公平而有序的证券市场

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第9题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,除国务院证券监督管
理机构免除发出要约的以外,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。( )
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第10题

证券公司从事证券资产管理业务,应当将客户的委托资产交商业银行或者国务院证券监督管理机构认可
的其他资产托管机构托管,一般情况下证券公司有权对客户结算资金()。

A.申请查封

B.冻结

C.强制执行

D.净额结算

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第11题

国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时,可以采取的措施有( )。

A.现场检查、限制交易

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制有关资料

D.封存有关文件资料、查询账户

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