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[主观题]

A证券公司的注册资本为5亿元,近3年连续盈利,并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善,近3

年成功地为若干家上市公司承销新股发行工作。

B上市公司最近3年内连续盈利,但一直未向股东支付股利。B公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。A公司作为B公司增发新股的承销商负责发行工作。B公司向A公司说明该公司12位董事中有4位董事对该决新股发行决议持保留意见,以致辞职,但A公司为确保新股发行工作的顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者联系,为B公司新股发行大做文章,报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围,B公司决定向高科技领域投资生产。B公司新股发行工作如期成功进行,A公司大量购进B公司股票。B公司股票连续涨停,股价从新股发行时的10元一路走高至80元,股民情绪高涨,其中C公司购买了B公司5亿股流通股中的500万股。直至年报披露之时,B公司预报亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,B公司股票股价大跌。C公司在年报预亏公告前得知该信息,将股票全部卖出,获利丰厚,但中小股民损失惨重。

根据上述事实,分别回答下列问题:

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更多“A证券公司的注册资本为5亿元,近3年连续盈利,并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善,近3”相关的问题

第1题

根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

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第2题

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第3题

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额是()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第4题

阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务,它的注册资本至少需要多少?()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

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第5题

根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第6题

新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第7题

根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有()。

A.主要股东净资产不低于人民币2亿元

B.从业人员必须具有证券从业资格

C.有合格的经营场所

D.近3年新股发行主承销次数不少于5家

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第8题

设立证券公司应当具备的条件包括( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;有符合法律规定的注册资本

B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施

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第9题

设立综合类证券公司,注册资本的最低限额为人民币()A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

设立综合类证券公司,注册资本的最低限额为人民币()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

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第10题

关于证券公司的注册资本,下列符合法律规定的有( )。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在两年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第11题

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元B.乙证

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。

A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元

B.乙证券公司净资本为人民币6000万元

C.丙证券公司从业人员为26人

D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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