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[多选题]

“证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规定的方式中,除了暂停自营业务或代理业务以及取消会员资格外,还有( )。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定报刊上公开批评

C.警告

D.限制交易

E.罚款

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更多““证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规”相关的问题

第1题

关于证券交易所的设立,下列专家的意见可采取的有( )。

A.甲专家认为,我国证券交易所可以设立公司制证券交易所

B.乙专家认为,证券交易所的设立,必须由国务院决定

C.丙专家认为,证券交易所的设立必须要制定章程并报证券监督管理机构批准

D.丁专家认为,证券交易所的设立必须把维护证券市场的健康发展作为前提

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第2题

关于证券交易所的设立,必须( )。

A.由国务院决定

B.在其名称中标明“证券交易所”字样

C.制定章程

D.要有最低注册资本,会员不少于5人

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第3题

股份有限公司中的上市公司的优越性主要表现在()。

A.有助于提高公司的信誉

B.可以提高公司的知名度和资信度

C.股票市场价格的变动为经营者提供决策根据

D.公司不再受证券交易所的检查

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第4题

根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是()。

A.公司因经济纠纷被起诉

B.公司最近三年连续亏损

C.公司有违法行为

D.公司董事会成员组成发生重大变化

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第5题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形有____。A公司有

根据证券法律制度的规定,下列各项中,证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形有____。

A公司有重大违法行为

B公司最近1年发生亏损

C公司未按照公司债券募集办法履行义务

D公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

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第6题

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理时,要履行哪些职责?( )

A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

B.审批证券交易所的设立和解散

C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理

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第7题

根据《证券法》的规定,公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,属于重大事件,上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告,并予公告。()
根据《证券法》的规定,公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,属于重大事件,上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告,并予公告。()

A.错误

B.正确

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第8题

下列关于开放式基金的叙述,错误的是()。

A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖

B.投资者在购入开放式基金单位时,除了支付资产净值之外,还要支付一定的销售附加费用

C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金

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第9题

根据《证券法》规定,任何人担任证券交易所的工作人员后,以前持有的上市公司股票必须卖出。 ()此题为判断题(对,错)。
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第10题

投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第11题

手机银行所有基金交易、账户信息、资讯信息取自()

A.中间业务系统

B.证券业务系统

C.证券机构系统

D.证券交易所

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