“证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规定的方式中,除了暂停自营业务或代理业务以及取消会员资格外,还有( )。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定报刊上公开批评
C.警告
D.限制交易
E.罚款
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定报刊上公开批评
C.警告
D.限制交易
E.罚款
第1题
A.甲专家认为,我国证券交易所可以设立公司制证券交易所
B.乙专家认为,证券交易所的设立,必须由国务院决定
C.丙专家认为,证券交易所的设立必须要制定章程并报证券监督管理机构批准
D.丁专家认为,证券交易所的设立必须把维护证券市场的健康发展作为前提
第3题
A.有助于提高公司的信誉
B.可以提高公司的知名度和资信度
C.股票市场价格的变动为经营者提供决策根据
D.公司不再受证券交易所的检查
第4题
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司最近三年连续亏损
C.公司有违法行为
D.公司董事会成员组成发生重大变化
第5题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形有____。
A公司有重大违法行为
B公司最近1年发生亏损
C公司未按照公司债券募集办法履行义务
D公司擅自改变公司债券所募集资金的用途
第6题
A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
B.审批证券交易所的设立和解散
C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理
第7题
A.错误
B.正确
第8题
A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖
B.投资者在购入开放式基金单位时,除了支付资产净值之外,还要支付一定的销售附加费用
C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位
D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金