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[单选题]

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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更多“基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。”相关的问题

第1题

基金管理人应当自签订代销协议之日起()日内,将代销协议报送中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自T+()日开始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

基金管理人的合规管理目标有()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

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第4题

律师事务所应当建立健全执业管理、()档案管理等制度,对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

A.利益冲突审查、

B.收费与财务管理、

C.投诉查处、

D.年度考核、

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第5题

关于非公开募集基金,以下说法正确的是()。
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不超过250人

B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资人数

D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金

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第6题

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。

A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人

B.综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于15亿元人民币的净资产;基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产

C.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

D.近三年没有重大违法违规行为

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第7题

目前我国基金代销机构包括()。

A.商业银行、证券公司

B.期货公司、保险机构

C.证券咨询机构、独立基金销售机构

D.信托公司、资产管理机构

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第8题

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,其中()渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

A.直销

B.代销

C.平销

D.网络

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第9题

目前,我国开放式基金的销售渠道不包括()。

A.基金公司直销

B.银行及证券公司等机构代销

C.专业销售经纪公司

D.私人销售

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第10题

基金资产的保管机构是指()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.债权人

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第11题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于()万元人民币。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

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