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[主观题]

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()

A、进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。

B、进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。

C、进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。

D、与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。

答案

D、与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。

更多“在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()”相关的问题

第1题

以下说法正确的是()
A.义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测

B.义务机构发现提交可疑交易的客户仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C.接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

D.义务机构发现提交可疑交易的客户仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征发生显著变化的,应当按照规定提交新的可疑交易报告

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第2题

义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪或活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起()提交一次持续报告。

A.每一个月

B.每三个月

C.每六个月

D.一年

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第3题

金融机构交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E.中国人民银行要求关注的其他因素

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第4题

2012年2月,金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建议》,对下列哪些事项进行了修订()

A.将税务犯罪增列为洗钱上游犯罪

B.明确提出实施风险为本方法

C.增加防范资质大规模杀伤性武器扩散活动的新标准

D.增加了金融集团在集体层面建立与风险相匹配的反洗钱与反恐怖融资制度的要求

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第5题

金融机构经评估论证后认定,自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求,即可决定不遵循本指引或其中某项要求,但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。判断对错
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第6题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查措施,具体措施包括:()。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。

D.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。

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第7题

2012年2月,金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建议》,首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。判断对错
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第8题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3令)第十七条规定:“可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()报告,并配合反洗钱调查:明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;严重危害国家安全或者影响社会稳定的;其他情节严重或者情况紧急的情形。

A.当地检察院

B.所在地中国人民银行或者其分支机构

C.上一级反洗钱部门

D.当地法院

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第9题

项目融资文件的作用体现在()。

A.可以明确各方参与者在项目融资中的地位、权力、责任和义务

B.对项目的风险进行界定和合理的分担

C.降低项目融资的成本

D.提高项目融资各方参与的积极性

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第10题

关于SPV的说法正确的是()。

A.成功组建SPV是ABS融资的基本条件和关键因素

B.SPV必须由具有较高资信的独立法人机构担任

C.SPV在成立后即可分配红利

D.SPV一般设在免税国家或地区

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第11题

关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法错误的是()
关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法错误的是()

A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担

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