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20春川大《投资银行理论与实践》在线作业1（答案）

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最近更新：2022年12月12日

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试题 1 [多选题] 在股票交易中运用的反并购手段包括()。

A．小精灵防卫术;

B．毒丸防御;

C．金降落伞法;

D．股票回购;

E．寻找“白衣骑士”。

试题 2 [多选题] 根据发行的证券种类划分，证券发行分为()。

A．股票发行

B．公募

C．私募;

D．债券发行

E．基金单位发行。

试题 3 [单选题] 证券发行的登记制遵循()原则。

A．公开管理

B．实质管理。

C．市场自由

D．实质条件

试题 4 [主观题] 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。()

风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。（)

A.错误
B.正确

试题 5 [多选题] 影响承销费用的因素包括()。

A．股票市场状况

B．证券发行规模

C．发行公司的信用状况

D．发行证券的种类

E．投资银行信誉。

试题 6 [单选题] 投资银行的活动领域主要集中在()。

A．货币市场;

B．资本市场;

C．股票市场;

D．债券市场。

试题 7 [主观题] 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。()

信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。（)

A.错误
B.正确

试题 8 [主观题] 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。()

一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。（)

A.错误
B.正确

试题 9 [多选题] 在管理方面可以使用的反并购手段包括()。

A．小精灵防卫术;

B．毒丸防御;

C．金降落伞法;

D．董事会轮选制;

E．寻找“白衣骑士”。

试题 10 [单选题] 投资银行的本源业务是()。

A．承销;

B．经纪;

C．自营;

D．并购。

试题 11 [主观题] 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。()

在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。（)

A.错误
B.正确

试题 12 [多选题] 影响公司债券发行成本的因素包括()。

A．金融市场状况

B．储蓄存款利率

C．发行公司的信用状况

D．发行证券的种类

E．投资银行信誉。

试题 13 [主观题] 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。()

投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。（)

A.错误
B.正确

试题 14 [多选题] 投资银行的信用经纪业务是指()业务。

A．融资。

B．投资咨询

C．融券

D．自营

E．基金管理

试题 15 [单选题] 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在()。

A．货币市场;

B．资本市场;

C．股票市场;

D．债券市场。

试题 16 [单选题] 投资银行区别于商业银行的业务是()业务。

A．承销;

B．经纪;

C．自营;

D．并购。

试题 17 [主观题] 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。()

风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。（)

A.错误
B.正确

试题 18 [主观题] 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。()

投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。（)

A.错误
B.正确

试题 19 [主观题] 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。()

投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。（)

A.错误
B.正确

试题 20 [单选题] 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即()业务。

A．金融工程

B．基金管理

C．私募

D．项目融资。

试题 21 [多选题] 证券发行管理制度大致分为()。

A．卖空制;

B．信用制;

C．登记制;

D．核准制;

E．买空制。

试题 22 [单选题] 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为()。

A．金降落伞

B．毒丸防御

C．绿邮勒索

D．小精灵术。

试题 23 [多选题] 属于投资级的债券包括()。

A．AA

B．A

C．AAA

D．BB

E．CCC。

试题 24 [多选题] 债券的信用等级主要反映债券的()。

A．质量;

B．发行计划;

C．还本付息能力;

D．还本付息资金来源;

E．投资风险。

试题 25 [单选题] 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为()。

A．代销;

B．承销;

C．余额包销;

D．全额包销。

试题 26 [主观题] 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。()

风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。（)

A.错误
B.正确

试题 27 [单选题] 在()中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。

A．《格拉斯——斯蒂格尔法案》

B．《1933年证券法》

C．《1938年玛隆尼法案》

D．《1940投资公司法》

试题 28 [单选题] 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A．承销

B．经纪

C．自营

D．做市。

试题 29 [多选题] 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括()。

A．承销方式;

B．承销程序;

C．发行定价;

D．承销费用的收取;

E．投资银行的选择。

试题 30 [主观题] 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。()

投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。（)

A.错误
B.正确

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