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题目内容
（请给出正确答案）
A.基金的募集分为自行募集和委托募集
B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料,寻找投资人的基金募集方式
C.直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构实施基金托管机构
D.股权投资基金的募集是指股权投资,基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为
答案
C、直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构实施基金托管机构
解析：基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。4.1 募集与设立概述
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第1题
下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是()。
A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
B.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”
C.基金的募集分为委托募集和自行募集
D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议
第2题
A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B.募集机构从业人员代替投资者誊录股权投资基金转让条件，并代其署名
C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D.募集机构从业人员让投资者单独誊录股权投资基金转让条件，并让其署名
第3题
A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
第4题
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
第5题
A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
第6题
A.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并且要有效实施
B.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
C.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
D.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
第7题
A.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责
C.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
第8题
A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
第9题
A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人
B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构
C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
第10题
A.发售行为属于承诺性质
B.基金发售不允许委托其他机构“代销”
C.基金份额的发售以基金募集申请的核准为前提
D.基金的发售由证券公司负责办理
第11题
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
C.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品
D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
