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[判断题]

尽职调查时，仅采取拍照方式留存调查内容即可（）

答案

是

发布时间：2024-08-01

更多“尽职调查时，仅采取拍照方式留存调查内容即可（）”相关的问题

第1题

账户机构开户环节责任内容()。

A.身份证明文件

B.开户意愿

C.留存资料完整性

D.尽职调查记录

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第2题

对于账户开立阶段属于异常开户情形的，账户变更需采取实地调查、面对面调查等方式核实地址信息、业务意愿一致。需进行尽职调查的账户变更事项和尽职调查内容对应关系有误的是（）

A.变更账户名称：应调查联系信息

B.变更地址信息：应调查地址信息、联系信息与经营状态

C.变更联系信息：应调查联系信息与经营状态

D.变更账户属性：此类变更的尽职调查要求应比照新开立账户的要求开展

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第3题

对公开户流程优化叙述中错误的是（）

A．营销阶段推广二维码。开户网点账户岗根据客户类型及账户性质，在账户开立前推送账户开立二维码给客户经理，由客户经理转发单位开户人员，告知开户资料及注意事项，避免因材料提供有误多次往返银行B．尽职调查实行分类操作。取消尽职调查全面上门实访的要求，由客户经理负责尽职调查的真实性，仅针对异常情况、注册地在异地、开立总行审批的财富类账户的客户才需要上门核实并拍照C．自然上门客户尽调由客户经理完成D．账户许可证实行邮寄。基本账户开户申请，可与客户约定邮寄开户许可证和机构信用代码证，减少客户往返银行次数

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第4题

尽职调查资料的保存方式有误的是（）

A．通过电话验证方式调查的，应在尽职调查意见反馈时详细记录联系信息取得方式、联系电话号码、电话验证的具体时间、调查内容、确认结果，并在技术支持时保存相关电话录音以及信息验证结果截图等证明材料B．通过我行系统采集视频核实业务意愿的，确认视频已上传保存至营销系统的，无需单独另行保存视频C．通过面对面调查、实地调查方式调查的，可不保存尽职调查资料D．通过权威外部信息查询验证方式调查的，应保存相关网址查询截图、录音、录像等相关证明材料

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第5题

根据《广西农村合作金融机构信贷资产转让管理暂行办法》规定，信贷资产转让须在实施前开展尽职调查，调查可以采取现场调查和非现场调查方式。（）

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第6题

开户网点根据企业业务类别具体情形、风险程度等，采取()化、相对()化的有效尽职调查方式。

A.方便

B.差异

C.灵活

D.快捷

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第7题

A银行在对客户交易监控中，发现某对公客户的账户经常收取来自外地的个人汇款，且累计交易金额巨大，查询该客户留存的开户资料和身份信息后，发现该客户未一家书店，外地个人汇款的用途说明为购书，为深入追查其交易是否与客户身份背景相符，银行还应对客户采取以下尽职调查措施（)

A.无需调查，可以基本排除交易的可疑性

B.查实汇款资金的来源

C.实地调查客户的经营规模

D.通过工商调查客户的法人代表或实际控制人

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第8题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第9题

优化个人银行账户开户流程的措施有哪些()。

A.采取差异化的客户尽职调查方式

B.推行个人简易开户服务

C.利用有效数据核实客户身份

D.优化对老年人等特殊群体的银行账户服务

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第10题

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）

A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》

B.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认

C.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交

D.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

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第11题

开户网点负责对企业申请人开展尽职调查及留存开户审核工作记录，无需填制非自然人客户受益所有人信息调查表。()

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